¿Conoce la diferencia entre Seguridad CTPAT y el Cumplimiento Comercial CTPAT? En 2023, hubo cambios importantes en el programa de la Asociación Aduanera y Comercial contra el Terrorismo ("CTPAT") de la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de EE. UU. ¡Conozca más sobre los diferentes programas, requisitos y beneficios en este artículo! Nuestro equipo en FTI tiene experiencia con ambos programas CTPAT y estamos entusiasmados de ayudarlo a comprender la diferencia e implementar el programa correcto para sus necesidades.

Fondo 
La Asociación Comercial de Aduanas contra el Terrorismo (“CTPAT”) es un programa voluntario de Aduanas y Protección Fronteriza (“CBP”) de EE. UU. que se enfoca en mitigar los riesgos de seguridad de la cadena de suministro brindando ciertos beneficios a las empresas asociadas participantes. 

Hay dos tipos de certificaciones CTPAT; el primero es Seguridad CTPAT, que se centra en mantener la seguridad física de la cadena de suministro con respecto a amenazas tradicionales como el contrabando, la seguridad nacional, la trata de personas, etc. Las empresas que solicitan Seguridad CTPAT deben cumplir con los requisitos mínimos de seguridad de CBP. preguntas de criterio (“MSC”). Estas preguntas se centran en tres áreas principales: (1) seguridad corporativa, (2) seguridad del transporte y (3) seguridad física y de las personas. Cada MSC tiene una etiqueta que indica un “deber” requerido o un “debería” recomendado. Para que una empresa se convierta en socio de CTPAT, debe cumplir con los requisitos de todos los criterios "debería" y se recomienda, aunque no es obligatorio, cumplir con los criterios "debería". 

El segundo tipo de certificación CTPAT es Cumplimiento Comercial CTPAT, al que CBP anteriormente se refería como programa de Autoevaluación del Importador (“ISA”). Cumplimiento Comercial CTPAT se centra en un enfoque de cumplimiento normativo más proactivo para la seguridad de la cadena de suministro al exigir que las empresas tengan un programa integral de cumplimiento comercial. Para calificar para Cumplimiento Comercial CTPAT, una empresa primero debe ser un socio de seguridad CTPAT aprobado. Los requisitos para mantener una asociación de cumplimiento comercial de CTPAT son más estrictos que los del programa de seguridad de CTPAT, ya que el programa requiere que el socio implemente todos los MSC "debería" y realice pruebas de cumplimiento anuales que cubran temas regulatorios y de seguridad.

El programa CTPAT también es dinámico y puede cambiar a medida que CBP identifica nuevas amenazas a la cadena de suministro global. Por ejemplo, a medida que la CBP ha aumentado su enfoque en la prevención del trabajo forzado, la agencia modificó los requisitos de ambos programas CTPAT para incluir nuevos componentes de trabajo forzado. Para el programa de Seguridad CTPAT, existe un MSC centrado en la prevención del trabajo forzado y, si bien este criterio siempre ha sido parte del programa, CBP trasladó este requisito de un “debería” a un “deber” a principios de 2023. Para el Cumplimiento Comercial CTPAT, los socios deben desarrollar políticas y procedimientos de cumplimiento integrales que implementen requisitos específicos de cumplimiento del trabajo forzado.

Beneficios del programa
Como CTPAT es un programa voluntario, CBP ofrece beneficios para fomentar la participación de las empresas. Tanto Seguridad CTPAT como Cumplimiento Comercial CTPAT tienen una variedad de beneficios que atraen a una amplia gama de socios. Hay beneficios similares para cada uno, pero Cumplimiento Comercial CTPAT tiene beneficios adicionales para alinearse con los requisitos adicionales de su programa.

Los beneficios de seguridad de CTPAT incluyen:

• Asignación de un especialista en seguridad de la cadena de suministro (SCSS), un recurso de CBP que se familiarizará con las operaciones de la empresa y actuará como un punto de contacto único y dedicado para ayudar a abordar y resolver problemas.
  
  
• La prioridad de carga de CTPAT proporciona menos inspecciones de CBP y tiempos de espera reducidos para las filas de inspección en los puertos de entrada, lo que genera menos demoras de CBP y entregas oportunas.
  
  
• Beneficios a través de acuerdos de reconocimiento mutuo, donde algunas agencias de aduanas extranjeras reconocen a los miembros de CTPAT como socios comerciales confiables y brindan beneficios recíprocos.
  
  
• Mitigación potencial de sanciones al considerar la membresía CTPAT de la empresa y su compromiso con el cumplimiento comercial.

Los beneficios adicionales del Cumplimiento Comercial de CTPAT incluyen:

• Asignación de un Gerente de Cuenta Nacional (NAM), quien será asesor y enlace entre la Sede Central del CBP y la empresa participante.
  
  
• Los socios importadores de EE. UU. tendrán acceso directo a sus datos de automatización y acceso a datos de la actividad comercial mejorada de importadores (ITRAC) desde el portal de cumplimiento comercial de CTPAT.
  
  
• Tramitación acelerada de fallos y solicitudes de asesoramiento interno para asuntos con la sede del CBP.
  
  
• Oportunidad de aplicar cobertura bajo Multiple Importer of Record (IOR).
  
  
• Si la empresa recibe alguna acusación de violación de las regulaciones de CBP, CBP se comunicará con la empresa con respecto a la acusación y le dará 30 días para realizar una autoevaluación y presentar una declaración por escrito de los hechos relevantes a CBP.
  
  
• Exención de participar en Evaluaciones Enfocadas (FA) de rutina. Sin embargo, la empresa aún puede estar sujeta a auditorías sobre temas específicos.
  
  
• Notificación de cualquier posible retención o incautación de mercancías según la Ley de Prevención del Trabajo Forzado Uyghur (UFLPA) después de la entrada de la carga que llega.
  
  
• Las empresas cuyos envíos hayan sido detenidos debido a problemas de trabajo forzado recibirán una revisión prioritaria de sus paquetes de pruebas de admisibilidad.
  
  
• Si la mercancía es detenida debido a acusaciones de trabajo forzado una vez que la mercancía llega a su destino después de la importación, es posible que no se requiera que los miembros de CTPAT devuelvan la mercancía inmediatamente al puerto de entrada y, en cambio, pueden retenerla en sus propias instalaciones en espera de la revisión de CBP y liberar.

Además de los beneficios de CBP enumerados, las empresas también pueden obtener beneficios comerciales y competitivos al participar en el programa, tales como:

• Reducción de robos, pérdidas e interrupciones en la cadena de suministro debido a un mayor monitoreo e implementación de salvaguardas de seguridad.
  
  
• Los estándares de cumplimiento mejorados hacen que la empresa sea más competitiva en el mercado y reconocida por sus socios en la industria como líder en seguridad y cumplimiento de carga.
  
  
• Las empresas se convierten en socios confiables y examinados de CBP, creando transparencia, demostrando cooperación y mejorando las relaciones laborales con CBP. 

Conclusiones clave: 
Entender cuál programa de CTPAT es mejor dependiendo de las necesidades, los objetivos y los recursos disponibles individuales de una empresa. AIAG tiene experiencia con ambos programas CTPAT y comprende los desafíos y beneficios de cada uno para ayudarlo a identificar el programa y los beneficios adecuados para su cadena de suministro. Algunos de los enfoques sugeridos por AIAG para apoyar la implementación y la toma de decisiones de CTPAT se pueden encontrar aquí.